Виды исков в гражданском судопроизводстве. Групповые и производные иски
Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Виды исков в гражданском судопроизводстве. Групповые и производные иски». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Анализ исторических источников позволил американскому профессору Stephen C. Yeazell сделать вывод, что прообразом современного института группового иска считается групповой судебный процесс (group litigation), который зародился в средневековой Англии около 1200 года Stephen C. Yeazell, From Medieval Group Litigation to the Modern Class Action (New Haven: Yale University Press), 1987. — С.36.. Подобные процессы объединяли в себе группы людей, которые подавали иск для судебного разбирательства по общему праву, т.е. в соответствии с действующими в то время обычаями.
Часто подобные группы состояли из людей, представляющих какую-либо социальную группу или сословие, как то крестьяне, городские жители, рабочие цехов и др. Очень странным является то, что средневековые английские суды никогда не подвергали сомнению право лица, подающего иск, на выступление в процессе от имени всей группы. То есть суды не проверяли, надлежащий ли истец обратился за защитой интересов всей группы и нарушено ли право самого истца.
Как отмечает профессор права Калифорнийского университета Stephen C. Yeazell, наиболее вероятная причина этого состоит в том, что крайне слабые система транспорта и связи, а также управленческий аппарат средневековой эпохи лишали английского монарха возможности распространять своё личное правление на всю страну вплоть до каждого отдельного своего подданного — проще было структурировать общество, возложив обязательства на группы людей и принудив их выполнять эти обязательства, применяя к ним время от времени силу. В свою очередь законоведы и судьи, приводившие в движение королевскую систему правосудия в условиях общества, организованного в строго определённые группы, не имели возможности оспаривать право таких групп быть как истцами, так и ответчиками, поскольку поступать таким образом означало бы ставить под сомнение сами основы того сформированного по групповому принципу общества, в котором они действовали Stephen C. Yeazell, From Medieval Group Litigation to the Modern Class Action (New Haven: Yale University Press), 1987. — С.82-86..
В период с 1400 по 1700 годы групповой процесс постепенно из обычного для Английской правовой системы становится скорее исключительным и применяется все реже. Неспокойный период истории, время войны Алой и Белой Розы (1455 — 1485 гг.), и затем деятельности Звездной Палаты (в 1487 — 1641 годах чрезвычайный суд при короле Англии), привело к тому, что в течение продолжительного времени была парализована деятельность судов общего права.
Выход из сложившейся ситуации виделся в деятельности Канцлерского Суда, также известного как «суда справедливости». Этот суд не зависел от системы общего права и при вынесении решений руководствовался лишь принципами справедливости. В ходе его деятельности возникли основанные на конкретных случаях — прецедентах — нормы, которые впоследствии сформировали систему права справедливости. Чаще всего право справедливости применялось в области гражданских правоотношений. Именно Канцлерскому Суду впоследствии была присвоена исключительная юрисдикция по групповым процессам. Stephen C. Yeazell, From Medieval Group Litigation to the Modern Class Action (New Haven: Yale University Press),1987. — С.123-125.
Канцлерская судебная практика по таким процессам после 1700 года была очень непоследовательной и путанной, что Stephen Yeazell объясняет присущим этому периоду индивидуализмом и дроблением английского общества. Войны с Наполеоном, которые затмили эффект индустриальной революции, были окончены, и оружие, одежда и другие товары, так необходимые во время войны, уже не требовались в таких количествах. Безработицу усилило возвращение 300 тысяч солдат, которые теперь искали работу. Быстро поползли вверх цены и повысился уровень преступности.
В результате этих событий в атмосфере неразберихи в судебной власти, да и во всем обществе, в 1832 году был принят Акт о народном Представительстве. В связи с этим практика Канцлерского Суда изменилась: представительство в групповом процессе стало возможным лишь при наличии общего интереса представителя и всех членов группы в процессе, а не в силу презумпции, как это было еще со времен Средневековой Англии. Там же. С. 140 Отныне лицо, представляющее в процессе других членов группы должно было подтвердить свои полномочия, то есть доказать, что были нарушены не только права лиц, составляющих группу, но и его права, причем это нарушение вытекает из одного и того же юридического факта.
В 1850 году Парламент Англии принял несколько статутов (законодательные акты Парламента по особо важным вопросам), регулирующих наиболее типичные отношения и вопросы, с которыми сталкивались на практике различные организации и общества. В результате этого большинство видов групповых процессов было упразднено. Парламент преследовал цель унификации действовавших на тот момент норм и правил, однако это привело к другим результатам: резкому падению науки юриспруденции в Англии Там же. С. 210-211.
Дополнительная информация
Сегодня коллективный иск в суд целесообразно рассматривать как процессуальный институт, позволяющий одному или нескольким индивидам подать исковое заявление для защиты прав группировки лиц или же неопределенного круга людей. Основная его характеристика заключается в том, что решение суда обязательным образом касается не только участников непосредственно разбирательства, но и тех субъектов, которые не участвовали в процессе или вовсе не знали о нем. Важно отметить, что при этом никто их членов группировки не наделяется некоторыми преимуществами в процессе взыскания с должника материальных средств. Так, удовлетворение иска осуществляется в отношении всей группы лиц. Другими словами, отдельные субъекты обладают одинаковыми правами и несут одни и те же обязанности.
Важно дополнить, что различные процессуальные системы используют разные обозначения в плане порядка защиты неопределенного ряда индивидов. Так, в Соединенных Штатах Америки принято определение «классовый иск». В Англии используется термин «коллективный иск». В Ирландии актуально такое обозначение, как «многосторонний процесс». А в странах континентального права, так или иначе, предпочтением наделяется терминология, обозначающая защиту в отношении коллективных прав.
Основания предъявления
В соответствии с основаниями предъявления и категориями ответчиков коллективные иски классифицируются следующим образом:
- Заявление по поводу массового причинения вреда здоровью.
- Заявление по поводу правонарушений на рынке ценных бумаг.
- Заявление по поводу правонарушений на финансовом рынке.
- Заявление по поводу защиты потребительских прав.
- Заявление по поводу неправомерного характера действий со стороны государственных органов.
- Заявление по поводу незаконного характера нормативных актов.
- Заявление по поводу банкротства (экономической несостоятельности).
- Заявление непосредственно к средствам массовой информации (СМИ).
- Заявление по поводу дискриминации.
- Заявление непосредственно к нанимателю по поводу нормативных нарушений массового характера в области трудового права.
- Заявление к государственным органам местного самоуправления.
- Заявление по поводу нарушения антимонопольных законодательных актов.
- Заявление непосредственно к топливно-энергетическим предприятиям по поводу некоторых сбоев в отоплении жилого комплекса и поставке электроэнергии.
- Заявление по поводу транспортных правонарушений.
- Заявление непосредственно к рекламодателям.
- Заявление к рекламным структурам.
- Заявление к иностранным государствам.
- Заявление к органам международной направленности.
- Заявление непосредственно к международным объединениям.
Соглашение между участниками группы
В соответствии с ч. 4 ст. 110 и ст. 225.17 АПК РФ истец может заключить с остальными участниками группы нотариальное соглашение о порядке несения судебных расходов, которое учитывает суд при принятии решения. Например, в соглашении все судебные расходы могут быть распределены между участниками группы в равных долях или, если они носят имущественный характер, пропорционально размеру заявленных требований.
Такое соглашение может быть расторгнуто по основаниям, предусмотренным ст. 450-451 ГК РФ и самим соглашением. Скажем, по решению большинства сторон соглашения или на основании одностороннего расторжения любой из сторон, в том числе при наступлении определенных обстоятельств:
- отказ одного или нескольких членов группы от заявления о присоединении к групповому иску;
- замена лица, которому поручено ведение судебного дела;
- заключение мирового соглашения и др. (ст. 157, абз. 2 п. 1 ст. 450, ст. 450.1 ГК РФ).
СВЕРДЛОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД, АПЕЛЛЯЦИОННОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 19 мая 2015 г. по делу N 33-7205/2015
Судья Николенко Н.В.
Судебная коллегия по гражданским делам Свердловского областного суда в составе председательствующего Петровской О.В., судей Ивановой Т.С., Лузянина В.Н.
при секретаре Доевой И.Б.
рассмотрела в открытом судебном заседании 19.05.2015 гражданское дело по иску Управления Роспотребнадзора по Тюменской области в интересах неопределенного круга лиц к обществу с ограниченной ответственностью о признании противоправными действий по несоблюдению санитарных норм и правил при размещении торгового предприятия в многоквартирном доме и возложении обязанности устранить допущенное нарушение
по апелляционной жалобе ответчика на решение Чкаловского районного суда г. Екатеринбурга от 18.02.2015.
Нормы закона о групповых исках
Гражданский процесс исчерпывающе регулируется нормами ГПК РФ. Возможность подачи групповых исков в гражданском процессе предусмотрена ст. 40 Кодекса о процессуальном соучастии. Процессуальное соучастие предполагает наличие на стороне истца или ответчика нескольких лиц, объединившихся в рамках одного спора по ряду критериев.
К этим критериям относятся:
- Нарушение общих или однородных прав истцов (например, вытекающих из совместного владения недвижимостью или трудовых прав граждан, нарушенных одним и тем же работодателем).
- Ситуации, когда права истцов были нарушены при одних и тех же фактических обстоятельствах (например, вред нескольким лицам был причинен в ходе одного события).
Исходя из общности (однородности) нарушенных прав истцов, а также одного и того же основания иска участники группы предъявляют к ответчику общее требование и тем самым используют одинаковый способ защиты прав (например, работники просят восстановить их на работе).
В качестве распространенных примеров групповых исков можно привести следующие:
- иски жильцов к управляющей компании;
- требования потребителей к продавцам и исполнителям;
- иски к туроператорам в рамках реализации туристских продуктов;
- иски вкладчиков к банку;
- требования дольщиков к застройщику по ДДУ;
- претензии работников к работодателю по поводу зарплаты и восстановления на рабочих местах.
Другие формы защиты нескольких лиц
Положения ст. 46 ГПК предоставляют право на обращение в суд в защиту неопределенного круга лиц. Однако данная возможность должна быть прямо предусмотрена конкретизирующим законом. Например, ст. 33 закона «О рекламе» от 13.03.2006 № 38-ФЗ антимонопольному органу предоставлено право обращаться в суд за запретом распространения рекламы именно в защиту неопределенного круга лиц.
Подобные иски отличаются от коллективных составом участников. В групповом обращении состав определен, в него входят конкретные лица. В исках же по ст. 46 ГПК все наоборот: есть один истец, которого именуют процессуальным, — он и защищает интересы ряда лиц, конкретный состав которых не определен.
Прокуроры также наделены возможностью выступать в процессе в интересах неопределенного круга лиц по ст. 45 ГПК. Данное право предусмотрено не только кодексом, но и законом «О прокуратуре» от 17.01.1992 № 2202-1.
Однако данную судебную форму защиты не стоит путать с рассматриваемыми в статье коллективными исками. Это разные понятия как с точки зрения состава участников, так и с позиций процедуры разбирательства.
Групповые иски в гражданском процессе
Государственную пошлину и прочие судебные расходы оплачивает тот, кто представляет всю группу лиц. Предполагается, что нести расходы будут все истцы пропорционально, в зависимости от вида расходов и договоренности между ними. Никаких особых условий, так же как и повышения госпошлины при подаче коллективного иска, действующее законодательство не предусматривает. Это значит, что подавать групповые иски выгоднее, чем одиночные.
Каждое лицо, которое присоединилось к групповому требованию, имеет право:
- знакомиться с материалами дела;
- делать выписки из них;
- снимать копии;
- ходатайствовать в арбитражном суде о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц, в том числе после принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.
Участие в судебных заседания от всей группы принимает только истец-представитель либо выбранный им представитель-юрист.
В зависимости от точки зрения участников подачи иска выделяют следующие виды групповых исков:
- частные — подаются организацией или гражданином;
- организационные — подаются специализированной общественной организацией;
- публичные — подаются органом местного самоуправления или государственным органом.
Все эти разновидности групповых исков требуют разного правового регулирования, имеют неодинаковое распространение в мировой практике гражданского процесса. Частные групповые иски наибольшее распространение получили в странах общего права. Частные групповые иски впервые появились в Великобритании, были положительно восприняты США и закреплены в Федеральных правилах гражданского судопроизводства (применяются федеральными районными судами).
Публичные и организационные групповые иски более всего были распространены в странах континентальной правовой системы. В настоящее время перечисленные виды исков можно встретить как в законодательстве стран общей, так и континентальной систем права.
В Гражданско-процессуальном кодексе закреплены основные положения, касающиеся групповых исков (ст. 244.20):
- есть общий ответчик по отношению к каждому члену группы;
- предметом спора выступают общие или однородные права, законные интересы членов группы;
- все члены группы используют одинаковый способ защиты своих прав;
- в основании прав членов группы лиц и обязанностей ответчика лежат подобные фактические обстоятельства;
- организация или гражданин вправе обратиться в суд с иском о защите прав и интересов группы лиц при условии, что они являются членами данной группы.
В российском законодательстве под понятием групповой иск подразумевается исключительно частный групповой иск. ГПК не закрепляет такие традиционные признаки группового иска, как многочисленность членов группы, способность представителя группы объективно и адекватно защищать ее интересы. Законодательство распространяет групповой иск только на отношения по защите прав определенной группы лиц.
Новеллы групповых исков. Статьи по предмету Гражданский процесс
Лицо, которое ведет дело по групповому иску:
- должно быть членом этой группы лиц. Исключение – случаи, когда в оговоренных законами ситуациях в защиту прав группы лиц обращается орган, организация или гражданин, не являющиеся членами данной группы.
- действует без доверенности на основании заявления о присоединении к требованию о защите прав группы лиц;
- пользуется всеми процессуальными правами и несет все процессуальные обязанности истца, в том числе обязанность по уплате судебных расходов. Оно обязано добросовестно защищать права и законные интересы группы лиц. Если иное не предусмотрено соглашением группы лиц, ведущее дело лицо вправе поручить ведение дела представителю.
- может быть наказано судом путем наложения судебного штрафа в случае злоупотребления своими процессуальными правами или в случае невыполнения им своих процессуальных обязанностей, независимо от поручения ведения дела представителю;
- может потерять свои полномочия путем их прекращения судом в случае отказа данного лица от иска или по требованию большинства истцов, в случае обнаружения неспособности указанного лица вести дела, в том числе в случае длительного отсутствия ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе или нахождения в служебной командировке либо при наличии обоснованных сомнений в ведении им дела разумно и добросовестно в интересах группы лиц. В таком случае указанное лицо должно быть заменено на другое. В противном случае суд прекратит производство по делу.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Лицо, присоединившееся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, имеет право:
1) знакомиться с материалами дела, делать выписки из них и снимать копии;
2) ходатайствовать в суде о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц, в том числе после принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу;
3) присутствовать в судебном заседании, в том числе если оно объявлено закрытым;
4) отказаться от поданного им заявления о присоединении к групповому иску.
Члены группы, не согласные с предъявленным требованием, вправе вступить в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Дела по групповым искам рассматриваются по общим правилам, с учетом следующих особенностей.
Срок рассмотрения дела 8 месяцев (обычный срок – 2 месяца).
Ответчик по групповому иску обязан сообщить суду о наличии или об отсутствии в других судах аналогичных самостоятельных исков.
Когда член группы не присоединяется к групповому иску, а подает свой отдельный, то суд разъясняет ему право присоединиться к групповому:
- если он это делает, то суд выносит соответствующее определение и передает его иск в суд, который рассматривает групповое дело.
- если отказывается, то суд приостанавливает производство по его делу до вступления в законную силу решения суда по групповому иску. Причем это касается и случаев, когда самостоятельный иск подан раньше группового.
Можно ли параллельно подать самостоятельный иск?
Подать самостоятельный иск можно, но если в суде уже рассматривается групповой иск по существу, то производство по самостоятельному иску будет приостановлено, равно тоже самое произойдет и в том случае когда групповой иск подан после самостоятельного. В обоих случаях истцу судом будет предложено присоединиться к групповому иску, так как он считается более приоритетным.
Если истец не знал о ранее рассмотренном групповом иске и подал самостоятельный иск после окончания рассмотрения группового иска, то суд начнет рассматривать его самостоятельный иск, однако обстоятельства, установленные в решении по групповому иску, будут иметь преюдициальное значение. Рассматривать такой самостоятельный иск суд будет в том случае, если он признает уважительными причины, по которым истец не присоединился к ранее поданному групповому процессу.
Характеристика основных систем зарубежного гражданского процесса
1. Типы гражданского процесса
Существующие зарубежные правовые системы могут быть подразделены на две семьи: романо-германскую и семью общего права. Применительно к гражданскому процессу такое деление на правовые семьи означает наличие соответственно континентального и англосаксонского типов гражданского процесса. В английской науке используются другие названия двух указанных типов гражданского процесса — adversarial и inquisitorial, которые могут быть переведены как состязательная и следственная системы. Состязательная система существует в Англии, США, т.е. в странах общего права. Следственная система характерна для гражданского процесса стран континентальной Европы (романо-германская правовая семья). Поэтому приводимая ниже характеристика двух правовых семей непосредственно относится и к двум типам зарубежного гражданского процесса. Более же общий взгляд на проблему объясняет причины тех или иных черт гражданского процесса зарубежных стран.
Понятие группового иска
Прежде чем рассматривать непосредственно понятие, необходимо отметить, что на сегодняшний день изучаемая категория юридической направленности является одним из самых широко используемых институтов в отношении защиты прав нескольких индивидов. Так, гражданский процесс осуществляется в соответствии с подачей иска одним или несколькими членами группы и сопутствующим представлением всей группы без ее непосредственного участия в разбирательстве.
Ключевой предпосылкой рассматриваемого иска считается не что иное, как общность интересов качества, оправдывающего объединенное производство. Необходимо заметить, что весьма удачное определение изучаемому термину представил Пучинский В. К. Таким образом, если группа лиц имеет аналогичный интерес в отношении того или иного дела, то производство, так или иначе, может быть начато. Кроме того, оно имеет возможность продолжаться в случае, если судебные органы не укажут иного распорядка действий. Данное продолжение реализуется, как правило, одним или большим количеством индивидов или же против одного или большего количества лиц, которые, как правило, действуют подобно уполномоченным всей группировки либо группы без одного или нескольких ее членов.
Тем не менее, на сегодняшний день понятие и особенности рассмотрения групповых исков являются вопросами дискуссионного характера. Именно поэтому некоторые процессуалисты рассматривают коллективный иск в качестве иска в защиту интересов многочисленных общественных группировок. Другие же уверенны в том, что данная категория является иском лиц, которые выявляют с собственной стороны требования однородной природы. Важно помнить, что круг данных требований непосредственно к моменту подачи заявления, как правило, в точности не определен, однако может быть сформирован посредством оповещения абсолютно всех заинтересованных индивидов. Третьи же процессуалисты считают, что коллективный иск является притязанием о защите, как охраняемого законодательным образом интереса субъекта, который обращается в судебные органы в защиту той или иной группы, так и нарушенных прав субъективного характера участников многочисленной группировки лиц.
Недостатки групповых исков
Если в гражданский процесс будет внедрена норма о минимальном числе лиц, подающих коллективный иск, то проблема в делах, где индивидуальный способ защиты не работает, не решится. Взять, например, долевое строительство. Кого-то из дольщиков не найти, кто-то не хочет окончательно ссориться со строительной компанией, кто-то еще по иным причинам отказывается обращаться в суд. И тогда группа, желающая подать иск, окажется бесправной.
Второй момент – нарушения со стороны компаний могут быть незначительными для одного человека. Если же учесть, что обманутых потребителей немало, то прибыль от незаконных действий становится существенной. В результате крупные организации остаются безнаказанными, продолжая систематически нарушать закон. Суды же стараются избавляться от малозначительных, по их мнению, исков.
Требования к исковому заявлению
В иске, подаваемом в защиту прав и законных интересов группы лиц, указываются:
1) обычные сведения, которые указываются в иске (ст. 131 ГПК РФ);
2) лицо, которому поручено ведение дела;
3) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявляется групповой иск;
4) круг лиц, являющихся членами группы лиц и основания такого членства;
5) данные людей, присоединившихся к иску:
- Ф.И.О.;
- дата и место рождения;
- место жительства или пребывания;
- место работы или дата и место госрегистрации в качестве ИП;
6) если членом группы является организация – ее наименование и адрес.
К иску прилагаются:
- обычные документы, прилагаемые к иску (ст. 132 ГПК РФ);
- заявления членов группы о присоединении к иску;
- документы, подтверждающие принадлежность к этой группе.
Если иск подается органом, организацией или гражданином, которые не являются членами группы, то в иске:
- должна содержаться ссылка на закон, устанавливающий право такого истца на обращение в суд;
- должно быть указано, в чем конкретно заключаются интересы членов группы лиц, какие их права нарушены.
Права членов коллективного иска
Лицо, присоединившееся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, имеет право:
1) знакомиться с материалами дела, делать выписки из них и снимать копии;
2) ходатайствовать в суде о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц, в том числе после принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу;
3) присутствовать в судебном заседании, в том числе если оно объявлено закрытым;
4) отказаться от поданного им заявления о присоединении к групповому иску.
Члены группы, не согласные с предъявленным требованием, вправе вступить в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Подготовка дела к разбирательству
При подготовке дела по групповому иску к судебному разбирательству судья:
1) определяет характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство;
2) уточняет требования в защиту прав и законных интересов группы лиц и основания этих требований;
3) решает вопрос о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц;
4) предлагает представить доказательства, подтверждающие принадлежность конкретного лица к группе лиц;
5) предлагает присоединившимся участникам заключить между собой соглашение или присоединиться к ранее заключенному такому соглашению;
6) совершает обычные действия при подготовке дела к разбирательству (ст. 150 ГПК РФ).
В определении о подготовке дела к разбирательству суд устанавливает срок, в течение которого лицо, которое ведет дело, должно предложить другим лицам из этой группы присоединиться к групповому иску. Такое предложение должно быть опубликовано в СМИ и может быть размещено на сайте суда или в системе «Правосудие». Если в установленный судом предложение не будет сделано, то суд оставляет иск без рассмотрения.
До окончания подготовки дела к судебному разбирательству ведущее дело лицо должно сообщить суду сведения о лицах, которые присоединились к групповому иску и представить подтверждающие это документы.
Предварительное судебное заседание по таким делам проводится обязательно. В ходе него судья решает вопрос о соответствии группы лиц необходимым условиям. Присоединившимся разъясняется право на обращение в суд с самостоятельными исками, если группа лиц указанным условиям не соответствует.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»